4主板公司或拖累保代受罚
而次新股的大幅变脸或将拖累其保荐人受罚。
据证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第63号)(下称《保荐办法》),第七十二条规定,如发行人在持续督导期间出现“公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上”的情形,证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格。
截至目前,在2011年上市的次新股当中,营业利润同比下滑超过50%的有华锐风电[16.03 -0.19% 股吧 研报](601558.SH)和方正证券[4.55 0.89% 股吧 研报](601901.SH)。
华锐风电营业利润同比下降83.11%,而方正证券营业利润则同比下滑80.17%。
华锐风电保荐人为安信证券王铁铭、郑茂林,但郑茂林已于去年离职。而方正证券的保荐代表人为原平安证券的陈新军和刘哲。不过,陈新军、刘哲两人均在去年三季度携手离职,改投华林证券。其中,陈新军担任华林证券投行事业部董事总经理兼投行一部总经理,刘哲则任投资银行事业部投行一部执行总经理。
而另有两家净利大幅下滑的公司——东吴证券[7.80 0.13% 股吧 研报](601555.SH)、风范股份[15.42 1.51% 股吧 研报](601700.SH),或也将处于“红线”边沿。
东吴证券预计2011年净利同比减少50%-60%;风范股份预计2011年净利同比减少30%-50%。虽然其正式年报未出,但净利下滑如此剧烈,营业利润也不容乐观。
东吴证券保荐人为中信证券[13.15 1.23% 股吧 研报]保荐人邵向辉、周继卫,风范股份保荐人则为申银万国[2.44 5.17%]证券周学群、王素文,而王素文也于去年离职。
相较之下,比亚迪的保荐人则因一笔股权交易款侥幸逃脱处罚。
其2011年年报显示,公司营业利润14.1亿元,同比下降49.04%。勉强未触及50%红线。由此,比亚迪的保荐人瑞银证券丁晓文、汤双定(目前已离职),可免于证监会处罚。