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固定收益圈高管接连被查 万家基金中信证券涉入
money.fjnet.cn 2013-04-17 09:16   来源:每日经济新闻    我来说两句

[导读]万家基金固定收益总监邹昱,近日陷入被有关部门调查的传闻中。此外,中信证券固定收益部执行董事杨辉也传出被调查的消息。

每经记者 徐皓 陆慧婧 发自上海

近期,固定收益圈风波不断。

去年与万家基金固定收益业务一同升起的 “新星”——该基金固定收益总监邹昱,近日陷入被有关部门调查的传闻中。此外,中信证券固定收益部执行董事杨辉也传出被调查的消息。

昨日(4月16日),万家基金相关负责人在接受 《每日经济新闻(微博) 》记者求证时表示,邹昱周一已不在公司上班,是否被有关部门带走,公司并不知情。

上海某债券基金经理透露,外界对于调查原因传言颇多,大多指向涉嫌违规债券代持。

两固定收益人士被调查

近日业内有传闻称,邹昱本人上周已经被有关部门带到北京调查,截至上周末仍未返回上海。

对此,万家基金相关负责人在接受《每日经济新闻》记者求证时表示,邹昱是否已在一周前被有关部门带走,公司并不知情,邹昱本人周一已经不在公司上班,公司也已将其管理的几只基金交由其他基金经理管理。同时,也将基金经理变更公告上报给基金业协会,只要协会没有异议,就会发布正式公告,公司昨日也发布了临时声明。

万家基金方面称,截至目前,没有接到监管部门针对公司的任何调查,目前不能根据传言来讨论公司风控制度。不排除有关部门对邹昱进行调查,但公司目前无法核实。

有证监会人士表示,已听说这一事情,但并不是由证监会牵头进行调查的。

此外,多名业内人士向《每日经济新闻》确认,中信证券固定收益部执行董事杨辉也受到相关部门调查,调查原因也未有定论,有传言称可能是因为其开设 “丙类户”在一级市场从事倒卖行为。

记者向中信证券办公室主任进行求证,对方表示“不知情”。

调查原因指向债券代持

关于邹昱被调查的原因,至今未有定论。

上海某债券基金经理告诉《每日经济新闻》记者,外界对于调查原因传言颇多,大多指向涉嫌违规债券代持,也有 “公对公行为”和“个人行为”的不同说法。

关于债券代持,上述上海某债券基金经理表示,如果是 “公对公”,就跟开放式回购操作相似,前些年也较常见。做固定收益时间长了,有时因为流动性或其他原因,经常需要做“代持”。但如果是“个人行为”,情况就比较严重了。

“代持债券是违规操作,也是一个灰色漏洞。首先会扰乱市场价格,其次,这个债券来回的过程有可能涉及利益输送。”某固定收益部研究员表示。

债券代持有很多用途,首先是买券上的运用。例如,基金经理想买某一债券,但由于受到评级或其他限制暂时无法购买,他可以找其他机构先代为购买,管理在其账户上,一段时间后,代持机构可在其他业务上给管理人较低的折扣价,或者将来该券种纳入基金公司可购买范围,代持机构以相对偏离的价格返还给基金经理,这在业内比较普遍。

另外一种用途是调节利润,例如债券基金当期收益较高,而此时基金经理并不希望马上兑现收益,就先私下将债券代持出去,等到需要兑现收益时再购买回来。

相对于债券基金,货币基金对流动性问题更为敏感,采用代持操作更为频繁。

据了解,此前在业内,基金经理进行债券代持的手续和权限普遍很松散。有基金经理表示,前两年,债券代持相关手续只需要基金经理“签字”即可,公司层面并不知情,“如果走到公司层面是需要盖公章的,公司不可能盖章”。

最近两年随着对基金投研人员监管越来越严格,基金经理的‘签字权’早就被收回了,所以也不存在这个问题了。

责任编辑:王辉
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