商报讯 （记者张陵洋）证监会今年1号行政监管决定书“花落”东吴证券（601555）。因上市前业绩大幅下滑却未在招股说明书中解释说明，东吴证券遭证监会出具警示函，市场人士表示，证监会近段时间展开财务核查风暴，接下来还有更多业绩变脸的公司将受处罚。

昨日晚间，东吴证券在上交所发布《关于中国证监会对公司采取出具警示函措施的公告》，公告称公司1月9日收到中国证券监督管理委员会下达的《行政监管措施决定书》（2013年1号）《关于对东吴证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。

证监会称，经查，东吴证券在发行上市过程中，对刊登招股说明书前营业利润出现较大幅度下滑的事项，未向证监会做出书面说明，也未在招股过程中做相应的补充公告。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》。按照相关规定，决定对东吴证券采取出具警示函的监督管理措施。

东吴证券数据显示，公司于2011年12月12日上市，而东吴证券2011年年报便出现业绩下滑，2011年净利润为2.31亿元，较2010年的5.76亿元下滑59.79%，而去年前三季度也较上年下滑0.78%。

一位市场人士表示，这是证监会在2013年对上市公司做出的首例监管处罚，而近段时间证监会展开财务核查，无论是已经上市的公司还是IPO排队的拟上市公司都成为核查的对象，今后一方面会有部分拟上市公司退出IPO排队；另一方面会有大量已经上市但业绩变脸的公司遭到处罚。

(张陵洋)